¿Por qué es importante que mi empresa tenga un canal de denuncias?
Con la entrada en vigor de la Ley 2/2023, todas las empresas con más de 49 empleados, los sujetos obligados a la Ley de prevención de Blanqueo de Capitales con independencia de su tamaño y algunas otras organizaciones necesitan implantar un canal de comunicación interno.
Con esta medida, se pretende brindar a toda persona interesada un entorno seguro para poder denunciar cualquier infracción del amplio abanico que se establece en la Ley de referencia.
Este entorno seguro se basa en la confidencialidad de la información o en el total anonimato si es requerido por el informante.
Con la implantación del canal de denuncias se fomenta la transparencia de la empresa, y ayuda a conseguir una conducta ética en el personal de la organización aumentando su reputación empresarial con los distintos agentes comerciales y clientes, además del cumplimiento de la obligación normativa, evitando las importantes sanciones que se pueden imponer por distintos organismos oficiales, como Inspección de Trabajo o la “Autoridad Independiente de Protección al Informante” que se creará a lo largo del 2024, dependiente del Ministerio de Justicia.
La cultura de la ética empresarial a llegado con fuerza para quedarse y toda empresa que no se adapte y se integre en dicha cultura, corre el riesgo de quedarse atrás en una carrera de fondo que no espera a nadie.
¿Quién puede denunciar?
SMZdenuncias está destinada a:
- Los trabajadores por cuenta ajena, autónomos o empleados públicos, aunque la información la hayan obtenido en el marco de una relación ya finalizada.
- Accionistas, partícipes y personas pertenecientes al órgano de administración, dirección o supervisión de la empresa.
- Cualquier persona que trabaje para o bajo la supervisión y la dirección de contratistas, subcontratistas y proveedores.
- Voluntarios, becarios, trabajadores en periodo de formación con independencia de que perciban o no una remuneración.
- Personas cuya relación laboral todavia no haya comenzado, cuando la información se haya obtenido durante el periodo de selección o de negociación precontractual.
SMZdenuncias establece un régimen específico de protección para el denunciante (esté o no relacionado con la empresa), blindándolo ante posibles represalias durante el plazo de 2 años (ampliable).
SMZdenuncias garantiza que las comunicaciones se tratan de forma efectiva, enviando acuse de recibo al informante en un plazo máximo de 7 días naturales.
¿Qué se puede denunciar?
En SMZdenuncias, el marco normativo susceptible de denuncia es amplísimo, desde la normativa comunitaria, pasando por las normas estatales y autonómicas, e incluso llegando a ordenanzas y reglamentos de ámbito local.
Como normas de rango superior, serán denunciables sin que tengan carácter exhaustivo y a modo de ejemplo:
- Infracciones de tipo fiscal
- Infracciones de tipo laboral
- Infracciones de tipo contable
- Acoso laboral
- Acoso por razón de sexo
- Incumplimientos en materia de planes de igualdad
- Conductas delictivas por delitos tipificados para la empresa
- Incumplimientos del RGPD
- Incumplimientos de la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales
- Incumplimientos sobre Prevención de Riesgos Laborales
Como normas de rango inferior relativas a ordenanzas y reglamentos fiscales, podemos citar a título de ejemplo, infracciones sobre:
- Protección contra incendios
- Publicidad exterior (rótulos, toldos, carteles)
- Emisión de ruidos y vibraciones
- Limpieza viaria, etc.
SMZdenuncias proporciona relación exhaustiva de hechos denunciables para cada una de las materias citadas, con el fin de facilitarle a la empresa la investigación de la posible infracción.
¿Qué empresas están obligadas?
En el sector privado SMZdenuncias es aplicable a las personas físicas o jurídicas que tengan 50 o más trabajadores contratados. Siendo también obligatoria para aquellas empresas que son sujetos obligados de la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales (con independencia del número de trabajadores), como:
- Asesores fiscales.
- Asesores contables.
- Etc.
SMZdenuncias contempla rigurosamente todas las obligaciones que deben cumplir las empresas obligadas:
- Permite la comunicación sobre infracciones
- Garantiza la confidencialidad de la identidad del informante y otros terceros mencionados
- Garantiza la protección de los datos personales, impidiendo el acceso no autorizado y cumpliendo rigurosamente la legislación aplicable a los mismos, realizando para ello la evaluación de impactos por ser tratamientos de alto riesgo
- Permite que la denuncia (reservada o anónima) se establezca por escrito, verbalmente, o bien de ambos modos.
¿Qué infracciones pueden imponer?
SMZdenuncias ELIMINA EL RIESGO DE IMPORTANTES SANCIONES PARA LAS PERSONAS FISICAS Y JURIDICAS OBLIGADAS A CUMPLIR LA LEY 2/2023:
1º EMPRESAS CON MÁS DE 50 TRABAJADORES CONTRATADOS
2º ASESORES FISCALES CON INDEPENDENCIA DEL NUMERO DE TRABAJADORES CONTRATADOS
1. Infracciones
1.1. La potestad sancionadora corresponde a la Autoridad Independiente de Protección del Informante (AAI). Las infracciones pueden ser muy graves, graves y leves.
Son infracciones muy graves:
- No tener implantado el sistema interno de información (canal de denuncias)
- Vulnerar las garantías de confidencialidad o anonimato
- Adoptar represalias contra los informantes
- Formular denuncias a sabiendas de su falsedad.
2. Prescripción
2.1. Las infracciones muy graves prescriben a los “3 años”, las graves a los “2 años” y las leves a los “6 meses”, a contar desde el día en el que la infracción hubiera sido cometida. En las infracciones derivadas de una actividad continuada la fecha inicial del computo será la de finalización de la actividad o la del último acto con el que la infracción se realiza.
3. Sanciones
3.1. Si el responsable es persona física:
- Leves: con multa desde 1.001 euros hasta 10.000 euros
- Graves: con multa desde 10.001 euros hasta 30.000 euros
- Muy graves: con multa desde 30.001 euros hasta 300.000 euros
3.2. Si el responsable es persona jurídica:
- Leves: con multa hasta 100.000 euros
- Graves: con multa desde 100.001 euros hasta 600.000 euros
- Muy graves: con multa desde 600.001 euros hasta 1.000.000 euros
¿Por qué SMZDenuncias?
SMZDenuncias es el canal de comunicación interno de la empresa que ofrece un completo cumplimiento de todos los requisitos de la norma.
Con una implementación de apenas unos minutos en su organización.
Tendrá a su disposición a nuestro equipo de consultores para guiarle en todo el proceso y solucionar cualquier duda en todo momento.
La herramienta posee los más altos estándares de confidencialidad y protección de datos personales.
Grupo SMZ, con más de 20.000 clientes empresas activos, lidera el sector de la consultoría normativa, por sus productos. Servicio a lo largo de más de 15 años de experiencia, lo que también ha dado lugar a importantes acuerdos con organismos y colegios profesionales de prestigio.